SEC坚持新的披露规则

 作者:都牡     |      日期:2019-01-31 02:12:02
美国证券交易委员会(SEC)准备捍卫其在要求证券经纪人和交易商根据部分国有化行业的外国所有权限制披露股份受益所有人以及阻止洗钱活动的立场美国证券交易委员会主席Teresita Herbosa周一告诉记者,监管机构有理由对证券交易商和股票经纪人提出额外要求 “他们[菲律宾证券经纪人和经销商协会]对我们新的实施细则和条例中的某些条款申请TRO但由于法院拒绝了他们的申请,因为他们未能证明内部收益率对他们造成了严重和不可挽回的伤害,因此最近发布的2015 IRR代表,“Herbosa说她补充说,美国证券交易委员会准备通过总检察长办公室为IRR辩护上个月,Pasbdi提出了救济请求,试图取消2015年IRR中“证券监管法”的某些条款这些规定包括为提高经纪人和交易商交易透明度而引入的修正案,特别是受益所有权披露要求,这与外国投资和反洗钱行为一致赫尔博萨说:“当我们还在起草内部收益率时,我们已经给了他们四年的时间来向我们提出他们的担忧,他们都没有对我们想要做出的修改进行抨击”她表示,要求是在最高法院就Gamboa v.Teves案件向SEC提出的命令之后,命令SEC调查公司的受益所有权并确保不违反对外国所有权的限制 “股票的实益所有权”预先假定由经纪人或交易商代表其各自客户管理的股票没有以股权的真正所有者的名义登记这种计划通常用于规避将部分国有化行业的外国资产限制在40%的法律根据1987年“宪法”,这些行业包括公共事业的运营和管理,广告,采矿和勘探,开发和利用自然资源通过将非法活动的收益投资于股票市场,通过非法活动(如走私,绑架,贩毒和贿赂)积累财富的人也可以使用该计划,